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10月28日,深交所公布关于华龙证券股份有限公司保荐代表人张宇飞、赵晓菲尽职调查过程中涉嫌违反业务规则受到深交所通报批评的决定。 经查明,2015年11月至2017年1月期间,张宇飞作为华龙证券股份有限公司(以下简称“华龙证券”)保荐代表人,赵晓菲作为华龙证券财务总监兼主办人,在负责深圳中汽汽车有限公司(简称“深汽集团”)首次公开发行股票并上市项目的尽职调查中,未充分执行《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令〔2013〕94号)等相关规定。具体包括:

一是在对深汽集团的审计执行过程中,未完全获取和审查判断被审计对象相关内部控制设计的适当性;二是未能审慎核查募集资金的实际到位情况,在报告中对相关事项的描述出现重大遗漏;三是在开展尽职调查过程中,所获资料不全,部分关键证据存在遗失的情况。 张宇飞、赵晓菲上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条第二款的规定,构成《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条所述的情形。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第一百二十一条第一款以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7章、第6节的相关规定,深交所决定对张宇飞、赵晓菲予以通报批评。

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