如何发行公募基金?

莘薇子莘薇子最佳答案最佳答案

谢邀 简单说,公募基金产品从设计到面市要经历13道流程(当然,这里只列出了主要的流程,具体的每一环节还要进一步细化),下面我列一个大概的步骤: 第一步,拟设立基金公司提交申请资料至中国证监会; 第二步,中国证监会对申请资料进行审查并决定; 第三步,获得批复后,新设基金管理公司应当自决议之日起60日内,依法办理工商注册登记手续,领取营业执照; 第四步,取得营业执照后,新设基金管理公司应在5个工作日内向协会提交申请材料; 第五步,基金行业协会审核材料是否齐全、是否符合规定要求;如符合要求,出具确认文件; 第六步,基金公司在获得基金从业资格的人员到位且完成执业注册程序后方可运营; 第七步,基金公司发布招募说明书等公共信息; 第八步,接受投资者认购、申购或赎回基金的申请; 看到这里,可能会有人觉得,原来发行一只公募基金这么简单啊!不过,这里可没讲到具体每一步应该如何做啊?的确如此,如果具体每一步要怎么操作还不清晰的话,那么看了也是白看。所以,接下来我就对以上大致的流程进行详细的叙述。 第一步,产品设计 就是根据监管机构的要求来设计和制定产品的种类和特征,从而满足不同风险承受能力的投资者的需求。

第二步,合同谈判与起草 在产品设计完成后,就需要就法律文件进行讨论和起草了,这里面主要包括基金合同、托管协议、募集凭证、投资决策制度等。

第三步,报审与受理 根据《证券投资基金法》的规定,公开发行基金份额需要经中国证监会核准,在准备好相关的申报材料后,递交到中国证监会审批。

第四步,发核准备案通知书 中国证监会收到申报的材料后,由相关处室负责发核准备案审查,发核准备案审查采取核准备案通知的形式。

第五步,办理工商登记或其他法定手续 取得发核准备案通知书后,申请人应于5个工作日之内,持该通知书到基金业协会办理会员手续及办理开立银行账户等其他法定手续。

第六步,公告 基金业协会在收到基金管理人提交的备案材料后,经过核查,予以公布的,应当刊登上市报告。

尉迟岚嘉尉迟岚嘉优质答主

设立基金管理公司,应经国家证券监督管理机构批准,基金管理公司负责发起设立基金、监管基金的投资并收取费用,但不参与基金的管理。基金管理公司主要由实业公司、证券公司、投资银行、商业银行业等机构发起成立,从事证券投资基金管理业务。

基金管理公司应具备下列条件:主要股东是遵纪守法的金融机构,有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩,有充足的资金,个人股东无刑事犯罪记录,在中国境内有住所。基金管理公司的主要股东,应当具备基金管理从业经验,其他股东应当具备管理金融机构的经验。注册资本不少于1亿元人民币,主要股东出资不少于20%。取得基金从业资格的人员达到法定人数,董事、经理和基金经理获得任职资格。有完全民事行为能力的中国公民,具有证券投资、研究、分析等工作经历,且无违法违纪记录,均可以申请基金从业资格。有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。有符合要求的营业场所、安全防范设施和技术设施。法律、行政法规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

按照规定,设立基金管理公司,由主要股东或者共同发起人向国务院证券监督管理机构报送申请书等文件。国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司的申请之日起6个月内依照本法规定的条件和审慎监管的原则进行审查做出决定。

基金管理人的权利是:按照基金契约和有关法规投资运作基金资产;监督基金托管人按照基金契约的规定,履行受托职责。基金管理人义务主要包括:依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;按照基金契约的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金份额净值;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料;以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!