新三板公募基金有哪些?

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1、2020年7月24日,中国证券投资基金业协会发布《关于发布的通知》(中基协发〔2020〕67号),对证券公司及基金公司子公司的资产评估业务进行了规范。 该规定的第四章“尽职调查”之第二十三条提到,“了解拟投资企业的基本情况包括企业所处行业、经营状况、财务状况等信息,分析企业总体风险水平;”

第六章“报告编写和提交”之第四十四条明确,“评估机构应当按照协会发布的统一格式编制财务报表,并按照规定进行审计。”由此可以看出,监管层是认可基金公司对拟投资项目进行财报审阅的。

2、根据《证券投资基金法》以及相关部门规定,基金管理人可以以自有资金参与所管理的基金的股份持有人大会投票权或董事会的表决。基金管理人可以通过股东权利行使的方式影响上市基金的决策。根据《非公开发行股票操作指引》的规定,承销商可以采取“一对一协议方式”向特定对象发行股票,部分新三板的股票在发行的时候存在有保底承诺的情况,这也会增加基金管理人对发行对象决定的话语权。 目前,我国没有允许基金直接投资新三板的公司,但基金通过投资一级市场、二级市场和作为股东参与公司治理实现对新三板公司的投资。

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