上海多点金融？
前证券从业人员，对合规问题有点担心的话来知乎看看从业期间违规罚没款案例！ 一、员工行为 例1.xx证券一分公司总经理因2004年至2008年间多次挪用公司客户资产归个人使用或借贷给他人，数额巨大，情节严重，被证监会给予警告，没收违法所得并处以罚金；同时，该总经... 二、内部控制 不评价 三、外部管理 不评价 四、合规运营 （一）未制定规范的信息披露制度 （二）未按规定提交定期报告等义务 例3.某投资管理有限公司，自2015年6月16日起，未在每季度最后一个月的20日之前编制完成截至最近一个季度末的资产负债表和利润分配表，并在两个工作日内报送至我局，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《办法》）第...
更多案例可以查看我专栏 《证券期货机构监管部处罚案例分析》 目前监管动态是11月6日刚刚更新的，如果做基金托管或者公募牌照申请的朋友可以关注下
11月6日，中国基金业协会发布了关于公示基金托管机构执业质量考核结果的通报。 根据《基金托管业务执业能力评估办法（试行）》的有关规定，我会对79家基金托管机构的执业质量进行了期末考评，并对部分机构的关键业务、核心指标、风险控制等方面进行了期中评估。现将期末考评结果予以公布。 协会指出，各基金托管机构要充分认识执业质量在行业健康发展中的基础性作用，坚持严格自律，不断改进和提升服务水平。