基金名称是什么?

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根据《证券投资基金法》以及相关法规,我国对基金的名称有明确的规定(参见图片) 就是基金的名称一定要包含“基金”或“资产管理”字样,不能直接以“信托”“理财”“保险”和“投资”命名;行业特征也要突出,即名称中要含有基金业协会备案的基金类型,如“股票基金”、“混合基金”等。

对于已经成立但尚未备案的基金,如果不符合上述要求,需要在6个月以内进行变更。 对新成立的私募基金管理人,基金登记机构在办理基金机构注册时,也会根据上述规则进行审核,不符合要求的,不予办理。

当然,这些规则都是基于现行的法律规则制定的,未来如果规则发生变化,我们的行动需要跟上改变。 同时,我们还需要注意一个监管要求的变化,那就是对公募基金的管理要求。

2017年5月份,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》,这意味着过去两年一直是行业自律机制的私募管理人的监管规则,即将转变为行政监管。

在募集环节,今后将要求所有的公募基金都要编制并披露产品说明书和招募说明书,内容上不仅要全面披露资产运作情况,还要充分揭示投资风险;在产品存续期间,除定期报告外还将增加募集机构的专项报告,及时告知投资者基金的相关信息以及可能面临的潜在风险。

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基金名称一般包括基金管理人名称、基金类型、投资方向等要素,反映基金的特定法律关系和投资策略、投资目标等最基本特征。开放式基金名称中应包含“开放式”字样,封闭式基金名称中应包含“封闭式”字样或提示基金存续期限的字样。

开放式基金名称中使用指数名称的,除应遵守上述规定外,还应符合以下要求:

(一)以指数作为基金名称的标的时,该指数应满足市场认可度高和知名度大,具有较好的市场代表性和可投资性的基本要求,且指数编制方法具有公信力和透明性,同时应遵守现行法律法规及其他有关规定。

(二)应明确基金投资该指数所对应的组合的资产占基金资产的比例及对跟踪偏离度和跟踪误差的具体控制目标和控制方式。

(三)基金管理人应选择具有指数编制管理、发布经验的机构供应指数并签订相关使用许可协议,明确指数的提供方式和知识产权的归属等问题。

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