债权类基金怎么备案?

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债券基金产品备案材料要求 1、公司营业执照副本复印件; 2、税务登记证复印件; 3、组织机构代码证复印件; 4、开户许可证复印件,如是开立的其他银行账号,则提供该账户的开户证明; 5、法定代表人身份证复印件和身份证复印件(加盖公章); 6、负责人的身份证复印件、与法定代表人关系证明及身份证复印件; 7、业务联系人身份证复印件; 8、指定联系人的身份证复印件并签署《授权委托书》,指定联系人为经办人的,需提供身份证复印件以及双方签字的《授权委托书》原件; 9、业务联系电话及电子邮箱。 以上材料均需加盖公司印章。 如果涉及到产品备案的话,那还需要准备下列材料进行备案:

10、经会计师事务所审计的上一年度财务报表和审计报告复印件; 注:新成立的单位需提供最近一个月的财务报表。 11、产品合同模板; 根据基金业协会的要求编写,内容上需要包含基金的基本情况(包括但不限于基金名称、成立日期、注册地址、办公地址等)、募集情况、基金管理人情况、托管人情况、风险评价结果、风险声明等内容。

关于债券基金产品备案需要注意的问题:

1、同一集团下多家公司的债基,可以按照“资金统一运作,分别设立子账户”的模式办理备案手续。 但需要提醒的是,每家机构只能申报一个产品。

2、债基所投资项目范围包括金融企业发行的资产支持证券,也应提交相应佐证材料。比如,对于ABS,除了提供中信用评级出具的评级报告外,还需提供底层资产情况说明,如基础资产的性质、违约情况、处置情况等,且均需要盖有发行人公章。

3、目前券商、基金子公司作为基金管理人开展的基金代销业务属于创新业务,根据监管要求,需在基金业协会备案。还应在工商局进行变更登记或新设分支机构。值得注意的是,工商变更登记应涵盖基金销售业务的具体范围。

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