作为一个从业10年的理财规划师，我可以说，基金从业资格证和证券从业资格证是必备的。 很多人想做投资顾问，但是不知道该从何处入手。首先就是考证，从事金融行业必不可少的就是从业资格证书。目前在国内比较认可且报考人数较多的职业认证有基金从业资格、证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格等。
在这些证中，证券业从业人员资格考试共有5科，分别是： 基础知识、法律法规、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销通过基础科目为必考科目，其余四门科目中选择两门作为选考科目； 基金从业考试分为基金入门考试科目及基金专业课目。 其中，科目一《基金法律法规》+科目二《证券投资基金》为必考科目，科目三《私募股权投资》/第四科《私募证券投资基金》为选考科目，考生选择其中的一个参加考试即可。 想要考取这些证书的同学可以行动起来啦！
郭建瓴优质答主投资咨询是指接受客户或有关方的委托，综合运用所掌握的现代科学技术、经济管理、法律以及其他方面的知识和信息，就客户或有关方所遇到的生产经营、社会生活以及建设、管理、发展等现实问进行分析研究，提出解决问或改进工作的咨询建议、方案、意见，为客户或有关方决策、计划、行动提供参考和服务的过程。
证券业从业人员资格管理的证券业从业人员，是指从事证券业务的专业人员，包括证券公司中从事证券承销、经纪、自营、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，专业基金销售机构中从事基金销售管理、研究分析、投资咨询、销售服务等业务的专业人员，以及中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。投资咨询机构、财务顾问机构中从事证券业务的专业人员，应当取得证券业从业资格和执业证书。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备证券、期货咨询从业资格。
