如何向证监会举报基金?

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作为在证券监管机构工作数年,后在私募圈摸爬滚打多年的从业人员,可以明确的告诉您: 1、如果您仅仅是看到了某只基金或者某几家基金公司的某些违规行为,那么很遗憾,除了拍照片留下证据外,您并没有其他有效的途径来将这些行为公之于众; 因为根据《证券投资基金法》及其实施条例的规定,对于违法违规行为,应当由监管机构依法进行调查取证、认定事实、处理处罚并承担举证责任。也就是说,如果仅仅发现了某个违法行为的线索,那么投诉是没有意义的,监管机构不会进行任何的处理。

只有当发生较为明显或严重的市场异常波动、并出现了影响交易秩序或者投资行为的可疑情形时,才有可能对涉嫌违法违规的交易或行为进行初步调查。但此时,往往都已经为时已晚。因为根据我们多年积累的经验来看,绝大多数的违规交易或者违法犯罪行为都是在事发之后通过一系列“合理”手段抹除痕迹或者掩盖违法事实的,而且大多数也都已经实现了非法目的。从法律上来讲,此时也已经丧失了追责的可能性。 当然,如果您真的有心要揭露某种违法违规行为,也并非是完全无计可施。

首先,您可以尝试着向相关基金公司反映你的意见和诉求,如果能够以友好协商的方式解决当然最好不过——这至少能一定程度上起到警醒作用;

其次,如果您与相关基金公司无法达成共识、或者对方根本不搭理您的话,可以尝试着向基金业协会反映情况(电话、邮件、信访等方式都可以)。虽然基金业协会有义务根据您的举报线索进行调查核实,并向举报人反馈调查核实结果,但由于基金业协会本身不是执法者,也没有强制力作保证,因此在很多时候并不能真正起到震慑或阻止违法者继续侵害投资者利益的效果…… 最后,如果您坚持正义,坚信这些违法违规的行为必须受到抵制和打击的话,可以选择向公安机关报案,或通过民事诉讼等方式寻求救济。虽然这些方法都有些鸡肋,但也算是无奈之中的下下之策了……

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根据证券法的规定,对证券交易中发生的一些违法违规行为,任何单位和个人都有权向证监会进行举报。举报应当采用书面形式,以实名举报为原则。实名举报应当写明举报人的姓名、准确的联系方式、确切的地址。不写明举报人姓名、联系方式等,以致无法与举报人取得联系的,为匿名举报。接受举报事项后,有关工作人员应当对举报内容进行审查,及时提出拟办意见,并报主管领导批示,重大举报事项应当报经单位主要负责人批准后办理。对实名举报,应当自作出是否立案决定之日起十个工作日内,书面告知举报人。对采用电话或者面谈等方式反映情况,没有明确表明是举报的,接待人员应当明确告知举报人应当采用书面的举报形式。

证监会对于实名举报一般都是要处理的,但是由于有的情况并不违法,或者事实不清证据不足,有的属于行业内部正常的业务纠纷,所以不是所有举报都立案处理。对于实名举报,自证监会作出是否立案决定之日起10个工作日内告知举报人。

证监会设立证券期货违法违规行为举报中心,负责违法违规行为举报的受理、调查、处理。对查证属实的举报事实,应当依法作出行政处罚决定或者其他处理,符合举报奖励规定的,举报中心根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予举报人奖励。举报中心建立举报信息档案管理制度,任何人不得查阅实名举报人的信息资料。举报中心工作人员、办案人员与举报人进行面谈时,不得与除公证人员以外的第三者同处一室。

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