违规销售基金怎么处罚?
巴度最佳答案
1、根据《证券投资基金法》第五十五条 对违反本法规定,情节严重的 ,中国证监会可以责令停止接受新客户,吊销经营许可证 有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处三万元以上二十万元以下的罚款;情节特别严重的,可以撤销经营许可证,剥夺从事证券投资基金业务的人员36个月的执业资格,并记入证券期货市场诚信档案。
2、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。(证券业从业人员违法行为罚没暂行办法)
基金监管机构对违规销售基金的处罚如下:
1、存在基金销售不当行为的基金销售机构应在监管机构的相应监督检查结果公布之日起1个月内完成整改,基金销售机构的整改工作包括两部分:一是对自身行为的整改;二是对代销其他机构发起设立或管理的资产管理计划是否需要继续代销进行整改。
2、存在基金销售不当行为的基金销售机构在相关整改完成后10个工作日内,应向中国证监会相应派出机构提交整改报告。整改期内,基金销售机构不得对销售人员进行任何形式的奖励。整改期满,监管机构将对相关整改工作进行验收。
3、对仍然存在基金销售不当行为的基金销售机构,相关派出机构将对其进行核查。经核查,确认仍存在基金销售不当行为的,将按照《证券投资基金法》规定严肃处理。
4、在处理基金销售机构时,基金监管机构将一并严肃处理负有相关责任的高级管理人员和具体负责人。