证券投资顾问能炒股吗?

阚文华阚文华最佳答案最佳答案

现在不可以了,2015年以前可以,那会是证券公司财富管理转型的重要阶段,大部分公司的投顾业务都是和研究所联动做推荐,这个时候的投顾可以说是“高盛”式的,主要作用就是给高净值客户进行股票推荐(当然推荐的股票也要研究所研究过的) 到了2015年之后,整个市场变了,新出的注册制让许多垃圾股不断崩坏,退市率大增,同时A股的T+1交易机制导致个股日内波动加大。此时如果还是按照之前高盛模式做投顾,大概率会出大问题(事实上很多券商的财富管理部在此之后都取消了的投顾业务) 所以现在来说,券商的投资顾问不能自己炒股了,如果要炒股就要退出投资顾问的岗位。这既是制度的规定也是客观的现实所决定的。

但是!但是!这里还有一个神奇的工种叫做“策略分析师”,一些大的头部券商现在有专门的研究策略部门,其分析的逻辑是脱离个股的,是通过宏观微观的经济规律找市场方向,然后给出买卖的建议。他们不关注个股,但是需要挖掘市场的机会。

比如最近我们看到的半导体和新能源车的上涨,可能源于美对华为的制裁,这是一个政策变量导致的,属于宏观上的机会,这时候策略分析师的作用就体现出来,他们可以通过宏观上的推理找到这种变化的源头,进而指导资金入场。 而普通的交易员是无法看到这么全面的,普通交易员的思路很可能陷入到某一两个个股当中去,一旦选股失误就可能遭受损失。所以从某个角度来讲,投资顾问转策略分析师是一个不错的出路,虽然名字变了,但本质的工作并没有变,只是在原来努力的基础上增加了一些新的能力要求罢了。

宇文琳蔚宇文琳蔚优质答主

证券投资顾问可以在证券公司炒股票,但是被禁止买卖四种证券,具体包括:

(一)买卖本公司的证券;

(二)本公司客户买卖的证券(不包括通过该公司证券自营业务账户买卖的证券);

(三)本公司的股东、本公司股东的关联人所发行的证券;

(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定禁止买卖的其他证券。

根据规定,证券投资顾问可以接受客户的委托代理其买卖证券,证券投资顾问从事客户资产管理时应与客户利益保持一致性,不得通过媒体、广告等方式进行误导性的宣传,也不得向客户保证投资收益,同时应严格按照委托管理的约定向客户承担损失赔偿责任。

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