投资公司违法谁管?

车杭欣车杭欣最佳答案最佳答案

这个要看具体违法的情形,以及造成的后果。 比如,如果只是一个投资公司的员工,涉嫌挪用资金或者职务侵占,那么需要向公安机关报案的主体是单位,即该投资公司的法人或者法定代理人; 如果是一个投资理财产品的公司,以非法吸收公众存款罪立案侦查,则报案的主体是该案的受害人,也就是把钱借给该理财产品公司的人,一般都有一定的数量要求(10个人以上),并且这些借款的人不能完全都是同一类人(如都从事传销活动);

如果是有合法牌照的投资管理公司、基金公司等,涉及非法集资和诈骗的,一般是由工商局查是否具备经营资质,有经营牌照的不多,然后移送公安机关立案;如果没有合法牌照,那直接由公安机关立案侦查;

如果是期货公司或者证券公司或者金融机构,可能涉及内幕交易,操纵市场等证券法规定的行为,这个要由证券监管机构来处理。 总之,不同的违法行为,由公安,工商,中纪委等等部门分别负责,但是都会涉及到刑事诉讼和行政处罚两类处置方式。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!